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2018证券从业《金融市场基础知识》知识点汇编(11)

来源：考试吧　2018-2-5 15:12:45　【要考试，上考试吧！】　证券从业万题库

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“2018证券从业《金融市场基础知识》考点汇编(11)”供考生参考。更多证券从业资格考试内容请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证从资格考试”！

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　　第三章股票市场

　　第三节股票交易

　　考点一证券账户的种类

2018证券从业《金融市场基础知识》知识点汇编(11)

　　考点二开立证券账户的基本原则

　　1.合法性

　　合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。

　　2.真实性

　　真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。我国证券市场要求投资者进行证券交易时采用实名制。《证券法》规定，证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。

　　考点三证券交易原则和交易规则

2018证券从业《金融市场基础知识》知识点汇编(11)

　　考点四委托指令

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　　考点五竞价原则和竞价方式

　　竞价原则包括价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。竞价方式主要有集合竞价方式和连续竞价方式。

　　考点六股票价格指数的概念和功能

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