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　　证券业协会的职责和自律管理职能

　　中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：

　　(1)推进行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。

　　(2)组织证券从业人员水平考试。

　　(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。

　　(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。

　　(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国家组织，推动相关资质互认。

　　(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。

　　中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现在：

　　(1)对会员单位的自律管理。

　　①规范业务，制定业务指引。

　　②规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。

　　③制定行业公约，促进公平竞争。

　　(2)对从业人员的自律管理。

　　①从业人员的资格管理。按照《中华人民共和国证券法》及《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，在证券经营机构从业的人员，必须具有相关从业资格。

　　②后续职业培训。

　　③制定从业人员的行为准则和道德规范。

　　④从业人员诚信信息管理。

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