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　　第三节 股票交易

　　一、证券交易概述

　　(一)证券交易原则(反映证券交易宗旨，贯穿于证券交易的全过程)

　　证券交易必须实行公开、公平、公正的原则。

　　(二)证券交易机制(证券市场具体交易制度设计的基础)

　　1.定期交易和连续交易(从交易时间的连续特点划分)

　　2.指令驱动和报价驱动(从交易价格的决定特点划分)

　　3.证券交易机制目标

　　(三)融资融券交易

　　融资融券交易，又被称为信用交易，分为融资交易和融券交易。广义的融资融券交易还包括转融通交易。

　　二、股票交易程序

　　(一)开户

　　开户包括开立证券账户和开立资金账户。

　　1.证券账户的种类

　　中国证券登记结算有限责任公司设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户，投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成。

　　其他证券账户。

　　2.开立证券账户的基本原则和要求

　　(1)原则：开立证券账户应坚持合法性和真实性(实名制)的原则。

　　【小贴士】证券资产托管人或资产管理人，可以按中国证券登记结算有限责任

　　公司规定为证券投资基金、保险产品、信托产品、资产管理计划、企业年金计　划、社会保障基金投资组合等依法设立的证券投资产品申请开立证券账户。

　　(2)其他要求：

　　①投资者申请开立 A 股账户时，开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市 A股账户，投资者确有需要开立单边 A 股账户的除外。

　　②投资者申请开立证券账户时，开户代理机构应当采集投资者证券账户信息。

　　(二)证券托管和证券存管

　　1.证券托管和证券存管的概念

　　【小贴士】在账户记录上，由于实现了无纸化，现在均采用电脑记账方式。

　　2.我国的证券托管制度

　　业部。投资者可以以同一证券账户在单个或多个会员的不同证券营业部买入证券。投资者买入的证券可以通过原买入证券的交易单元委托卖出，也可以向原买入证券的交易单元发出转托管指令，转托管完成后，在转入的交易单元委托卖出。

　　(三)委托买卖

　　1.证券委托的形式

　　2.委托指令的基本类别

　　(1)根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托;

　　(2)根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托;

　　(3)根据委托价格限制，可分为市价委托和限价委托;

　　(4)根据委托时效限制，可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

　　3.委托指令的内容(反映客户买卖证券的具体要求)

　　证券账户号码;证券代码;买卖方向;委托数量;委托价格;交易所及其会员要求的其他内容。

　　4.委托受理的手续和过程

　　(1)委托受理

　　(2)委托执行

　　证券经纪商接受客户买卖证券的委托，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。

　　申报原则

　　“时间优先、客户优先”。

　　时间优先：证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报。

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