考点四 合格投资者要求

　　证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

　　集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：

　　(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。

　　(2)公司、企业等机构净资产不低于l 000万元人民币。

　　依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

　　考点五 资产管理业务禁止行为的有关规定

　　证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：

　　(1)挪用客户资产。

　　(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

　　(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。

　　(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。

　　(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。

　　(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。

　　(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。

　　(8)内幕交易或者操纵市场。

　　(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　考点六 资产管理业务客户资产托管的基本要求

　　资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：

　　(1)安全保管集合资产管理计划资产。

　　(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。

　　(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。

　　(4)出具资产托管报告。

　　(5)集合资产管理合同约定的其他事项。

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