证券从业《法律法规》考点精粹第一章汇总

　　《期货交易管理条例》第十七条至第二十三条规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理

　　机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

　　期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货白营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

　　期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自已的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

　　期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

　　(1)合并、分立、停业、解散或者破产。

　　(2)变更业务范围。

　　(3)变更注册资本且调整股权结构。

　　(4)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化。

　　(5)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构。

　　(6)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　前款第三项、第六项所列事项，国务院期货监督管理机构应当白受理申请之日起20日内作…批准或者不批准的决定;前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

　　期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：

　　(1)变更法定代表人。

　　(2)变更住所或者营业场所。

　　(3)设立或者终止境内分支机构。

　　(4)变更境内分支机构的经营范围。

　　(5)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　前款第一项、第二项、第四项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当白受理申请之口起20日内作出批准或者不批准的决定;前款第三项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当白受理申请之日起2个月内作…批准或者不批准的决定。

　　期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：

　　(1)营业执照被公司登记机关依法注销。

　　(2)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上。

　　(3)主动提出注销申请。

　　(4)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

　　期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

　　期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

　　从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

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