>>>2017证券从业资格考试《基本法律法规》讲义汇总

　　第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

　　第一节 证券一级市场

　　一， 擅自公开或变相公开发行证券特征及法律责任

　　1. 擅自公开发行证券的特征：费用开发性证券不得采用广告、公开劝诱等公开形式

　　2、 变相公开发行证券特征：分公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式，公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超200人的。

　　法律责任:责令停止发行，退还募资+利息，处非法募资1-5%罚款;对擅自公开或变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责机构会痛县级以上政府予以取缔。对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3-30万以下罚款

　　二，欺诈发行股票、债权的犯罪构成、刑事立案追诉标准及法律责任

　　1. 犯罪构成

　　客体要件：侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场管理制度以及投资者合法权益。

　　客观要件：本罪主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪主体。

　　主观要件：本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

　　2. 刑事立案追诉标准

　　发行数额在500万以上的。

　　伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　利用募集资金进行违法活动的。

　　转移或者隐瞒所募集资金的

　　3. 法律责任：情节严重的处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处非法募集资金金额1-5%以下罚金。单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责主管人员和其他直接负责人员，处5年以下有期徒刑或拘役。民事责任优先于罚款、罚金。

　　三，非法集资类犯罪构成、立案追诉标准及法律责任

　　1. 犯罪构成

　　犯罪主体一般主体，包括自然人和单位

　　犯罪主观方面是故意

　　犯罪客体是国家金融管理秩序

　　犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准集资行为

　　2. 立案追诉标准及法律责任

　　个人集资诈骗，数额10万以上，或者单位集资诈骗50万以上应予追诉，犯集资诈骗的，处4年以下有期徒刑或拘役，并处2-20万罚金;情节严重的5-10年有期徒刑，5-50万罚金;情节特别严重的，10年以上有期徒刑，5-50万罚金或没收财产;数额特别巨大并给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或四星并处没收财产

　　四， 非法吸收公众存款

　　个人非法吸收20万以上，单位100万以上

　　个人非法吸收30户以上，单位150户以上

　　量刑标准：自然人犯本罪的，处3年以下有期徒刑或拘役，并处或单处2-20万罚金，数额巨大或其他严重情节的，处3-10年有期徒刑，并处5-50万罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，，并对直接负责主管人员和其他直接责任人员，依照个人罪处罚

　　五， 欺诈发行股票、债权有以下情形，应追究刑责

　　发行数额100万以上

　　伪造政府公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　股民、债权人要求清退，无正当理由不予清退的

　　利用非法募集资金进行违法活动的

　　转移或隐瞒所募集资金的

　　量性标准：自然人犯本罪的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处非法募集资金金额1-5%罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对直接负责主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或拘役

　　六， 擅自发行股票或公司、企业债券，应予受到刑事追究

　　发行数额50万以上

　　不能及时清偿或清退

　　造成恶劣影响

　　量刑标准：自然人犯本罪的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处非法募资1-5%罚金。单位犯罪的，对单位处罚金。直接负责主管人员/其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或拘役。

　　擅自改变公开发行证券母鸡资金，责令更正，对直接负责主管人员和其他直接责任人员警告，并处3-30万罚款，发行人、上市公司控股股东、实际控制人予以警告，并处以20-60万罚款。

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