>>>2017证券从业资格考试《基本法律法规》讲义汇总

　　第二节 证券二级市场

　　一， 诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定

　　犯罪构成：

　　客体要件：本罪所侵害的客体，包括证券、期货市场正常交易管理秩序和其他投资者的利益。

　　客观要件：本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

　　主体要件：本罪主体为特殊主体，即只有交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司从业人员、证协会、期协会、证券监督人员才能构成本罪。

　　处罚：取消从业资格，并处3-5万罚款;属国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任

　　二， 利用未公开信息交易刑事责任、民事责任及行政责任认定

　　1. 证券交易成交额累计在50万以上的

　　2. 期货交易占用保证金数额累计在30万以上的

　　3. 获利或者避免损失金额累计在15万以上的

　　4. 多次利用内幕信息以外的其他未公开消息进行交易活动的

　　量刑标准：情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1-5倍罚金;情节特别严重的，处5-10年有期徒刑，并处违法所得1-5倍罚金。

　　三，内幕交易、泄露内幕消息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

　　责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1-5倍罚款;没收违法所得或违法所得不足3万的，处以3-60万的罚款。单位从事内幕交易的，还应对其他直接负责人员给予警告，并处3-30万罚款

　　四，操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

　　操纵期货市场，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1-5倍罚款;没有违法所得或违法所得不满20万的，处20-100万罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

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