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2018证券从业《市场基本法律法规》重要考点总结(11)

来源:考试吧 2018-4-9 13:17:29 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
“2018证券从业《市场基本法律法规》重要考点总结(11)”供考生参考。更多证券从业资格考试内容请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证从资格考试”!

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  董监事和高级管理人员的责任义务

  (一)共同性义务 忠实、勤勉

  1、遵守法律、忠实职务、维护公司利益 2、不利用地位职权谋取私利

  3、不收受贿赂及非法收入 4、不侵占公司财产 5、不泄露公司秘密

  (二)特定性义务 特定义务只针对董事和高级管理人员,不针对监事

  1、不得挪用公司资金

  2、将公司资金存储于个人或其他个人账户

  3、未经股东会或董事会同意,违规借出公司资金或对外提供担保

  4、违规或未经股东会或董事会同意,自身与公司订立合同或开展交易

  5、未经股东会同意,进行竞业限制行为:所谓竞业限制行为,是指为自己或他人谋取本属于公司的商业机会,或为自己或他人经营公司同类业务

  6、接受他人与公司交易的佣金归为己有

  7、擅自披露公司秘密

  8、其他违反忠实义务的行为

  违规所得应归公司所有

  (三)责任

  1、损害赔偿责任

  董监事、高管执行职务时违法违规或违反公司章程,给公司带来损失时,应负赔偿责任(公司法一百四十九条)

  2、接受股东质询的责任:按股东要求列席股东会并接受质询

  3、配合监事会工作的责任:董事、高级管理人员如实向监事会(监事)提供材料,不得妨碍监事会(监事)行使职权

  4、提起诉讼的情形

  股东的范围 有限责任公司:股东;股份有限公司:连续180日以上单独或合计持有1%股份

  (1)股东请求监事会诉讼董事和高级管理人员

  (2)股东请求董事会诉讼监事

  (3)股东直接提出诉讼董监事、高级管理人员、他人

  a.书面提出诉讼要求

  b.被拒绝或30日内未起诉

  c.情况紧急,不立即起诉公司利益受到难以弥补的损害

  d.他人侵害公司合法权益

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