2009年证券考试证券基础知识课堂笔记：第六章

　　4、证券易所的运作系统

　　(1)交易系统：交易主机、交易者业务单元、通信网络

　　(2)结算系统：对证券结算、交售、过户

　　(3)信息系统:交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网

　　(4)监察系统：行情、交易、证券、资金

　　5、证券交易所交易原则和证券交易所交易规则

　　(1)证券交易所交易原则

　　①价格优先原则。价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报

　　②时间优先原则。同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定

　　(2)证券交易所交易规则

　　①交易时间

　　②交易单位

　　③价位

　　④报价方式

　　⑤价格决定

　　⑥涨跌幅限制

　　⑦大宗交易

　　6、中小企业版(新)

　　2004年5月经国务院批准，中国证监会批复同意深交所在主板市场内设立中小企业版。遵循四个独立：运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。

　　(1)发行制度

　　(2)交易及监察制度

　　(3)公司监管制度

　　7、上市公司非流通股转让：协议转让