2009年证券考试证券基础知识课堂笔记：第六章

　　(二)其他交易市场

　　1、场外交易市场定义和特征

　　场外交易市场定义：证券交易所以外的证券交易市场的总称

　　场外交易市场特征：分散的无形市场 ;组织方式采取坐市商制，不采取经纪制。这里的坐市商制不同于场内交易中的坐市商 ;拥有众多交易种类，参与的经营机构众多，通常的交易对象没有在证券交易所上市 ;以议价方式进行交易 - 场内是竞价方式 ;管理宽松

　　2、场外交易市场的功能：

　　(1)场外交易市场是证券发行的主要场所

　　(2)场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按规定公开发行又不能到二级是场交易的股票提供了流通场所，为投资者提供了兑现的机会

　　(3)场外交易市场是证券市场的必要补充

　　3、我国银行间债券市场

　　(1)主要职能

　　(2)组织构架

　　(3)发展过程

　　(4)人民币债券交易

　　4、代办股份转让系统：又称三版

　　证券公司以自有或租用的业务设施为非上市公司提供股份转让服务的市场。

　　为解决我国 STAQ 和 NET 系统原挂牌公司股份和退市公司的股份流通问题， 2001 年 6 月 29 日，中国证券业协会选择部分证券公司开展上述公司流通股份的转让业务。

　　一家公司只能委托一家证券公司代办转让业务

　　转让采取定期、非连续方式进行，每周转让1次、3次、5次，以集合竞价方式配对撮合，设 5% 涨幅限制，不设跌幅限制 ，代办公司及时披露公司的信息和交易信息

　　5、股份报价转让

　　(1)转让对象、挂牌条件及管理。

　　(2)转让方式

　　(3)登记届算

　　(4)信息批露

　　(5)报价券商资格及职责

　　(6)投资者参与股份报价转让的环节

　　(7)股份报价转让的风险