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第二节 证券公司的治理结构和内部控制结构
一、证券公司治理结构
(一)股东及股东会
1、股东及实际控制人符合证监部门的资格条件
2、股东会。股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司的章程中明确规定
3、控股股东的行为规范，不得损害证券公司、其他股东的权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事及高级管理人员，不得超越股东会、董事会干涉公司的正常经营管理活动
(二)董事和董事会
1、董事的任职要求以及知情权
2、董事会
3、独立董事
(三)监事和监事会
(四)经理层
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