2009年证券考试证券基础知识课堂笔记：第八章

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　　第八章　证券市场的自律管理

　　第一节 证券市场法律、法规概述

　　证券市场法律法规

　　三个层次：1、《中华人民共和国证券法》、基金法、公司法、刑法对证券犯罪的规定 2、国务院颁布的行政法规3、证监部门或相关部门的规章

　　一、国家法律：

　　(一)《中华人民共和国证券法》

　　《中华人民共和国证券法》1998年12月29日第九届全国人大第六次会议通过，生效时间： 1999-7-1 开始实施。根据2004年8月28日第十届全国人大第十一次会议修改，2005年10月27日第十届人大第十八次会议修订，2006年1月1日生效、

　　1、调整范围：涵盖了中国境内的股票，公司债券和国务院以法认定的其它证券的发行、交易和管理，其核心是保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。《中华人民共和国证券法》12 章构成，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构，证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则

　　2、修订的主要内容

　　一是完善了上市公司的监管制度、提高上市公司的质量

　　二是加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险

　　三是加强对投资者特别是中小投资者权益的保护

　　四是完善证券的发行、证券交易、证券登记结算制度，规范市场秩序

　　五是完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度

　　六是强化证券违法行为的法律责任

　　(二) 《中华人民共和国公司法》1993-12-29 由人大五次会议通过，又于 1998-12-25 由人大十三次会议修订《公司法》公司法调整的对象为公司的组织和行为。

　　1、调整范围：包括股份有限公司或者有限责任公司， 其核心：保护公司、股东和债权人的合法权益

　　核心内容：规范公司的法人治理结构，明确股东会、董事会和监事会的权力与职责

　　2、修订的主要内容：

　　(1)修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业

　　(2)完善公司法人治理结构，健全内部监督约束机制体高公司的运作效率

　　①从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制

　　②健全董事会制度，突出董事会决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序

　　③强化监事会作用

　　④明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任

　　(3)健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资

　　(4)规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展

　　(5)健全公司融资制度充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用

　　(6)调整公司的财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要