2009年证券考试证券基础知识课堂笔记：第八章

　　三、证券市场的监管机构：

　　(一)国务院证券监督管理机构

　　1、中国证券监督管理委员会

　　2、中国证监会的派出机构

　　(二)国务院证券监督管理委员会的职责和有权采取的措施

　　1、中国证监会的职责

　　2、中国证监会采取的措施

　　四、证券市场监管

　　(一)信息批露

　　1、信息披露的意义

　　(1)有利于价值判断

　　(2)防止滥用信息

　　(3)有利于监督公司的经营管理

　　(4)防止不正当竞争

　　(5)提高证券市场效率

　　2、信息披露的基本要求

　　(1)全面性

　　(2)真实性

　　(3)实效性

　　3、证券发行与上市的公开制度

　　(1)发行信息的公开

　　(2)上市信息的公开

　　4、持续信息披露制度

　　5、交易所信息公开制度

　　6、披露虚假信息或重大遗漏的法律责任

　　①发行人或承销商在招股说明书、上市公告书等文件中的虚假陈述;

　　②专业性中介服务机构楚剧的法律意见书、审计报告、评估报告等出现的虚假陈述;

　　③自律性组织做出对证券市场产生影响的虚假陈述

　　④《中华人民共和国证券法》第222条规定：证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证监管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正、给予警告，并处3万以上30万以下罚款，可以暂停或撤销相关业务许可。对于直接的负责主管人员和其他直接人员，给予警告，并处3万元以下罚款，可以撤销任职资格或者从业资格