2009年证券考试证券基础知识课堂笔记：第八章

　　(二)操纵市场

　　1、操纵市场行为

　　(1)通过单独或合谋，集中资金优势、持股优势联合或连续买卖，操纵证券交易价格;

　　(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，以影响证券交易的价格或数量;

　　(3)以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易的价格或量。

　　(4) 以其他手段操纵证券市场

　　2、对操纵市场行为监管

　　(1)事前监管

　　(2)事后处理

　　(三) 欺诈行为

　　定义：以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，从事欺诈客户、虚假陈述的行为。

　　1、欺诈客户行为

　　(1)违背客户的委托为其买卖证券;

　　(2)不在规定时间向客户提供证券买卖书面确认文件;

　　(3)挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金

　　(4)我经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或假借客户的名义买卖证券

　　(5)为了收取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　(7)其他违背客户的真实意见表示，损害客户利益的行为

　　2、对欺诈客户行为的监管