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第三节 证券市场的自律管理
一、 证券市场的自律管理机构
(一)证券交易所
(二)证券业协会
二、证券交易所的自律管理
(一)证券交易所对证券交易活动的管理
(二)证券交易所对会员的管理
(三)证券交易所对上市公司的管理
三、证券从业人员的资格管理
(一)证券从业人员分类
1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理的专业人员和相关部门管理人
2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关部门的管理人员;基金销售部门的宣传、推销、咨询等专业人员，以及相关部门的管理人员。
3、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
4、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及管理人员
5、中国证监会规定的区的从业资格和职业证书的其他人员
(二)从业资格的取得和执业证书
1、资格管理机构
2、资格考试与专业水平考试
3、执业证书
4、执业管理
5、对违反从业资格管理规定的处罚
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