2009年证券从业考试《基础知识》答疑精选汇总

　　学员提问:

　　老师您好,请问优先股票股东无表决权,为什么教材第51页,上数第15行,又写优先股票股东行使表决权的条件,顺序和限制?

　　网校回答:

　　你好。这一问题的答案可参见51页最后一段。优先股一般无表决权，特殊情况下有。因此，若无表决权，则公司章程里的“优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制”栏填写“无表决权”之类内容。

　　学员提问:

　　请问老师：

　　1.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为：(中长期信贷市场和证券市场)

　　括号里的答案对么?

　　2.到期偿还等于满期偿还么?他的意思是：按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式?

　　对么?

　　3.证券交易所上市与柜台交易有什么区别?封闭式基金基金单位的交易方式是哪种?

　　网校回答:

　　1、 对。 2、 到期偿还就是到了约定的期限即归还约定的本金和(或)利息。到期时一次全部偿还本金只是其中的一种情况。 3、 柜台交易是场外交易，这个问题可以通过在商业银行柜台和证券交易所市场买卖记账式国债的区别来理解：(1)交易对象不同。投资者通过试点商业银行柜台买卖记账式国债，其交易是在投资者与试点银行间进行的，投资者之间不能进行交易;而通过证券交易所买卖记账式国债，其交易是在不同投资者之间进行的，交易所并不参与报价和交易，只是提供了一个交易平台。 (2)交易价格形成机制不同。通过商业银行柜台买卖记账式国债，其交易价格是各试点商业银行根据市场情况报出的;通过证券交易所市场买卖记账式国债，其交易价格是由买卖双方自由报价形成的。 (3)交易成本表现形式不同。通过试点银行柜台买卖记账式国债，交易成本主要表现为买卖价差;通过证券交易所买卖记账式国债，交易成本则主要表现为手续费。 封闭式基金在交易所市场内进行交易。