2009年证券考试《证券基础知识》精讲班讲义(5)

　　(二)基金管理人

　　1.基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。基金管理人由基金管理公司担任，通常由证券公司、信托投资公司发起成立，具有独立法人地立。

　　2.基金管理人的资格条件。

　　(1)具有一定数额的资本金，基金管理公司的最低实收资本为1000万元;

　　(2)与托管人在行政上、财务上和管理人员上相互独立; (三个方面都要满足)

　　(3)有完整的组织结构;

　　(4)有足够的、合格的专业人才;

　　(5)具有完备的风险控制制度和内部管理制度。(重要内容，如给出某证券公司拟设立的基金管理人的情况，让考生判断是否合法)

　　3.设立基金管理公司，应当具备下列条件。

　　(1) 主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司;

　　(2)主要发起人经营状况良好，最近3年连续盈利;

　　(3)每个发起人实收资本不少于3亿元;

　　(4)拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元;

　　(5)有明确可行的基金管理计划;

　　(6)有合格的基金管理人才;

　　(7)中国证监会规定的其他条件。

　　申请设立基金管理公司，应当按照中国证监会的要求提交有关文件。