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证券从业资格考试
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2009年证券考试《证券基础知识》精讲班讲义(7)

2009年证券从业资格考试全国统考已经日益临近。考试吧特整理了2009年证券从业考试《证券基础知识》精讲班讲义,帮助考生梳理思路,并通过例题和课后练习加深理解。本篇为第六章。

  二、证券交易市场

  (一)证券交易所

  1、证券交易所定义、特征、功能

  (1)定义:证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。本身不买卖证券,不决定市场价格,为交易提供场所和服务,管理证券交易市场,保证市场稳定、公开和高效。

  我国证券法规定:证券交易所是为证券的集中交易提供场所和设施,有组织和监督证券交易,实行自律性管理的法人。

  (2)证券交易所的特征

  ①有固定的交易场所和时间

  ②参加交易者都是具备会员资格的机构,交易采取经纪制

  ③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

  ④通过公开竞价的方式决定交易价格

  ⑤集中了证券的交易供求双方,具有较高的成交速度和成交率

  ⑥实行三公的原则,严格管理

  (3)证券交易所职能:

  ①提供证券交易的场所和设施

  ②制定交易所的业务规则

  ③接受上市申请,安排证券上市

  ④组织监督证券交易

  ⑤对会员进行监督

  ⑥对上市公司进行监管

  ⑦设立证券登记结算机构

  ⑧管理和公布市场信息

  ⑨中国证监会许可的其他职能

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