2009年证券考试《证券基础知识》精讲班讲义(7)

　　2、证券交易所组织形式：公司制和会员制。

　　公司制证券交易所：

　　公司制：以股份有限公司形式组织，以盈利为目的的法人团体，由金融机构和各类民营公司组建

　　公司制交易所章程规定：作为股东的经纪商和自营商的名额、资格和存续期限

　　要求：遵守本国法律法规，接受主管机关监管，吸收挂牌上市，但本身股票不得在本交易所上市，任何成员的股东、高级职员、雇员都不能在交易所任高级职员，保证交易的公正性

　　会员制：一个由会员自愿组成的，不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。我国证券交易所不以盈利为目的的法人会员制

　　会员大会和理事会的职权区别

　　会员大会：

　　(1) 制定和修改交易所章程

　　(2) 选举和罢免会员理事

　　(3) 审议和通过理事会和总经理的工作报告;

　　(4) 审议和通过交易所的财务预算和决算报告

　　(5) 决定证券交易所的其他大重项事

　　理事会：

　　(1) 执行会员大会决议

　　(2) 制定和修改交易所业务规则

　　(3) 审定总经理提出的工作计划

　　(4)审定总经理提出的财务预算和决算方案

　　(5)选举和罢免会员理事

　　(6) 审定对会员的接纳和处分

　　(7)根据需要决定设置专门机构

　　(8)会员大会授予得其他职责