2009年证券考试《证券基础知识》精讲班讲义(7)

　　3、证券上市制度

　　申请股票上市的条件：

　　(1)股票经管理部门批准已向社会公开发行;

　　(2)公司股本总额不少于人民币 3000 万元;

　　(3)向社会公开发行的股份达公司股份总数的 25% 以上，公司股本总额超过人民币 4

　　亿元的，向社会公开发行股份的比例可以适当降低，最低可为 10% ; (公司最近3年连续盈利; 持有股票面值达人民币 1000元以上的股东人数不少于 1000 人)

　　(4)公司在最近 3 年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　公司申请债券上市交易，应当符合下列条件：

　　(1)公司债券期限为一年以上

　　(2)公司债券实际发行额度不少于人民币5000万

　　(3)公司申请债券上市时应符合法定的公司债券发行条件

　　股票交易：暂停(五个方面)和终止(五个方面)

　　债券交易：暂停(五个方面)和终止(1、4之一后果严重或2、3、5之一整改未消除)