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证券从业资格考试
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2009年证券考试《证券基础知识》精讲班讲义(9)

2009年证券从业资格考试全国统考已经日益临近。考试吧特整理了2009年证券从业考试《证券基础知识》精讲班讲义,帮助考生梳理思路,并通过例题和课后练习加深理解。本篇为第八章。

  欢迎进入:2010证券课程免费试听  更多信息请访问:证券从业考试论坛

  第八章 证券市场法律制度与监督管理

  第一节 证券市场法律、法规概述

  证券市场法律法规

  三个层次:1、《中华人民共和国证券法》、基金法、公司法、刑法对证券犯罪的规定 2、国务院颁布的行政法规3、证监部门或相关部门的规章

  一、法律

  (一)《中华人民共和国证券法》

  《中华人民共和国证券法》1998年12月29日第九届全国人大第六次会议通过,生效时间: 1999-7-1

  开始实施。根据2004年8月28日第十届全国人大第十一次会议修改,2005年10月27日第十届人大第十八次会议修订,2006年1月1日生效、

  1、调整范围:涵盖了中国境内的股票,公司债券和国务院以法认定的其它证券的发行、交易和管理,其核心是保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。《中华人民共和国证券法》12

  章构成,包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构,证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则

  2、修订的主要内容

  一是完善了上市公司的监管制度、提高上市公司的质量

  二是加强对证券公司的监管,防范和化解证券市场风险

  三是加强对投资者特别是中小投资者权益的保护

  四是完善证券的发行、证券交易、证券登记结算制度,规范市场秩序

  五是完善证券监管制度,加强对证券市场的监管力度

  六是强化证券违法行为的法律责任

  七是还对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订。

  (二) 《中华人民共和国公司法》1993-12-29 由人大五次会议通过,又于 1998-12-25

  由人大十三次会议修订《公司法》公司法调整的对象为公司的组织和行为。

  1、调整范围:包括股份有限公司或者有限责任公司, 其核心:保护公司、股东和债权人的合法权益

  核心内容:规范公司的法人治理结构,明确股东会、董事会和监事会的权力与职责

  2、主要内容:13项。

  3、修订的主要内容:

  (1)修改公司设立制度,广泛吸引社会资金,促进投资和扩大就业

  (2)完善公司法人治理结构,健全内部监督约束机制体高公司的运作效率

  ①从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制

  ②健全董事会制度,突出董事会决策作用,强化对董事长权力的制约,细化董事会会议制度和工作程序

  ③强化监事会作用

  ④明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任

  (3)健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制,鼓励投资

  (4)规范上市公司治理结构,严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任,推进资本市场的稳定健康发展

  (5)健全公司融资制度充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用

  (6)调整公司的财务会计制度,满足公司运营和监督管理的实际需要

  此外。。。。

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