2009年证券考试《证券基础知识》精讲班讲义(9)

　　(三)《中华人民共和国证券投资基金法》

　　经 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于 2004 年 6 月 1 日起正式实施

　　1、调整范围：证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是规范证券投资基金活动 , 保护投资人及相关当事人的合法权益 ,

　　促进证券投资基金和证券市场的健康发展

　　基金法的内容

　　十二章一百零三条，包括总则，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回，基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算，基金份额持有人权利及其行使，监督管理，法律责任及附则

　　2、基金法主要内容：

　　(四)《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定

　　1、欺诈发行股票、债券罪

　　2、提供虚假的财务会计报告罪

　　3、上市公司的董事、监事、高官违背对公司的忠实义务，利用职务便利，……

　　4、以欺诈手段取得……

　　5、非法发行股票和公司、企业债券罪

　　6、内幕交易、泄露内幕信息罪

　　7、编造并传播影响证券交易的虚假信息、诱骗他人买入证券罪

　　8、操纵证券市场罪

　　9、金融机构违背受托义务……

　　10、明知犯罪……