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证券从业资格考试
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2009年证券考试《证券基础知识》精讲班讲义(9)

2009年证券从业资格考试全国统考已经日益临近。考试吧特整理了2009年证券从业考试《证券基础知识》精讲班讲义,帮助考生梳理思路,并通过例题和课后练习加深理解。本篇为第八章。

  三、部门规章

  (一)《证券发行与承销管理办法》

  1、首次公开发行股票的询价的调整合补充

  2、对证券发售的规定

  (二)《首次公开发行股票并上市管理办法》

  1、强化公司的独立性

  2、为创业板上市公司预留空间

  3、加大中介机构责任

  4、实施预先披露制度

  5、取消了辅导期和增资扩股时限规定

  (三)《上市公司证券发行管理办法》

  1、强化公开发行证券的市场约束机制

  2、严格募集资金管理,鼓励回报股东

  3、建立上市公司非公开发行股票制度

  4、提高市场运行效率

  (四)《上市公司收购管理办法》

  1、转变监管方式,明确监管范围

  2、规范收购人和出让人行为,解决上市公司收购中的突出问题

  3、减少监管部门审批豁免权利,允许收购人限期限量增持

  4、鼓励市场创新,允许换股收购

  5、建立市场约束机制,强化财务顾问的作用

  (五)《证券公司融资融券业务试点管理办法》

  1、试点条件——7个

  2、业务规则——7个

  3、债券担保

  4、权益处理

  5、监督管理

  (六)《证券投资者保护基金管理办法》

  经国务院批准,中国证监会、财政部、人民银行与2005年6月30日联合发布《证券投资者保护基金管理办法》

  1、证券投资者保护基金的来源

  (1)上海、深圳两所在风险基金达到上限后,交易手续费的20%纳入基金

  (2)所有中国境内的证券公司,按其营业收入的0.5%-5%缴纳.

  (3)发行股票、可转债券时,申购冻结资金的利息收入

  (4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

  (5)国内外机构、组织及个人的捐赠

  (6)其他合法收入

  2、基金的监督管理

  基金依法运作,接受证监会的监督。建立科学的业绩考评制度和信息报告制度报送证监会、财政部、人民银行;证监会监督管理证券公司足额缴纳基金及项基金公司报送财务、业务等经营管理信息。

  中国证券投资者保护基金有限公司设立的意义:一是保护投资者利益、特别是中小投资者利益;二有助于增强投资者的信心,防止个别公司的风险传递和扩散;三是使自律机构的必要补充,监测风险,推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险的作用;四是有利于建立证券投资者保护机制。

  3、中国证券投资者保护基金有限责任公司——2005.8.30

  (七)证券市场禁入规定

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