2009年证券考试《证券基础知识》精讲班讲义(9)

　　第二节 证券市场的行政监管

　　一、证券市场监管的意义和原则

　　(一)证券市场的监管意义

　　1、保证投资者权益的需要

　　2、维护市场良好秩序的需要

　　3、发展和完善证券市场体系的需要

　　4、提高证券市场效率的需要

　　(二)证券市场监管的原则

　　1、依法管理：管理必须有法律依据和法律保障，明确划分各方面的权利和义务，保护市场参与者的合法权益

　　2、保护投资者利益

　　3、三公原则：公开 - 证券市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化(不仅包括发行人、交易者，还包括监管者);公平 -

　　市场参与者具有平等的权利;公正 - 立法机构体现公平精神的法律法规政策，监管部门对市场参与者给予公正待遇，对违法行为的处理要公平进行

　　4、监管和自律相结合

　　二、证券市场监管的手段和目标

　　(一)证券市场的监管目标

　　运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制消极作用; 保护投资者利益、保障合法的证券交易活动，监督机构合法经营;

　　防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序。

　　(二)证券市场监管的手段

　　1、法律手段

　　2、经济手段

　　3、行政手段