2009年证券考试《证券基础知识》精讲班讲义(9)

　　三、证券市场的监管机构

　　(一)国务院证券监督管理机构

　　1、中国证券监督管理委员会

　　2、中国证监会的派出机构

　　(二)国务院证券监督管理委员会的职责和有权采取的措施

　　1、中国证监会的职责

　　2、中国证监会采取的措施

　　四、证券市场监管的重点内容

　　(一)对证券发行上市的监管

　　1、证券发行核准制

　　2、信息披露制度

　　A、信息披露的意义

　　(1)有利于价值判断

　　(2)防止滥用信息

　　(3)有利于监督公司的经营管理

　　(4)防止不正当竞争

　　(5)提高证券市场效率

　　B、信息披露的基本要求

　　(1)全面性

　　(2)真实性

　　(3)实效性

　　C、证券发行与上市的信息公开制度

　　(1)发行信息的公开

　　(2)上市信息的公开

　　D、持续信息披露制度

　　E、披露虚假信息或重大遗漏的法律责任

　　①发行人或承销商在招股说明书、上市公告书等文件中的虚假陈述;

　　②专业性中介服务机构出具的法律意见书、审计报告、评估报告等出现的虚假陈述。

　　3.证券发行上市保荐制度