2009年证券考试《证券基础知识》精讲班讲义(9)

　　(二)对交易市场的监管

　　1、证券交易所的信息公开制度

　　2、对操纵市场行为的监管

　　3、对欺诈客户行为的监管

　　4、对内幕交易行为的监管

　　定义：公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。

　　1、内幕交易的主体。发行人高级管理人员; 持有公司 5%

　　以上股份的股东;发行人控股股东的高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员;证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券交易进行管理的人员;由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员。

　　2、内幕信息

　　证券法 67条2 款所列重大事件;

　　公司分配股利或者增资计划;

　　公司股权结构的重大变化;

　　公司债务担保的重大变更;

　　公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30% ;

　　公司高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;

　　上市公司收购的有关方案;

　　3、内幕交易的方式

　　4、对内幕交易的监管：《中华人民共和国证券法》第76条规定，造成损失依法赔偿

　　5、对内幕交易的法律责任《中华人民共和国证券法》第202条规定：一倍以上五倍以下罚款

　　(三)对证券经营机构的监管

　　1.证券经营机构准入监管

　　2.对证券从业人员的监管

　　3.对证券公司业务的核准

　　4.对证券公司的日常监管