外汇期货1972在国际货币市场(属于芝加哥商业交易所)率先推出

　　可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票

　　首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售 发行面值超5000万元应当由承销团承销

　　上海证券交易所1990.12.19 深圳证券交易所1991.07.03成立

　　2004.05国务院批准 中小企业板设立

　　中证指数公司的指数：中证流通指数 中证规模指数中证100指数(基期2005.12.30 基点1000点)

　　沪深300指数 沪深300行业指数 沪深300风格指数 中证规模指数中证200/500/700/800指数(基期2004.12.31 基点1000)

　　中证100(排名前100)=沪深300-中证200 中证700=中证500+中证200 中证800=中证500+沪深300

　　上证交易所股价指数：上证综合指数 (基期1990.12.19 基点100点)

　　公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本50%时可不提取。

　　法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的25%

　　2007年12月底我国共有证券公司106家

　　证券公司设立主要股东要求最近3年无重大违规，净资产不低于2亿元

　　证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由

　　单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人

　　风险控制指标：

　　经纪业务净资本不低于2000万 承销，自营，资产管理之一净资本不低于5000万 经纪业务+一项=净资本1亿

　　经纪业务+2项及以上的=净资本2亿 净资本：风险准备之和>100% 净资本：净资产>40% 净资本：负债>8%

　　净资产：负债>20% 流动资产：流动负债>100% 经纪业务净资本/营业部家数>500万

　　自营股票规模<净资本的100% 自营证券规模(按成本价计)<净资本200 % 自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值

　　承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算 ，承销政府债券按2%计算

　　定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按0.5% 证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备

　　单一客户融资融券不超过净资本的5% 客户担保股票不超过该股票总市值的20% 按融资融券规模的10%计算风险准备

　　〈证券法〉1998.12.29通过 1999.07.01实施 〈公司法〉1993.12.29通过1994.07.01实施｝2005.10.27修订 2006.01.01生效

　　证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30% 〈企业破产法〉于2007.06.01实施

　　新公司法：公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴清出资，投资工公司5年内缴足 有限责任公司最低注册资本降低到3万元

　　非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20个交易日均价的90%

　　融资融券试点：经纪业务已满3年的创新类证券公司 近二年各项风险控制指标持续符合规定，近6个月净资本在12亿以上

　　2005.06.30经国务院批准，证监会`财政部`中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.5～5%交纳基金

　　中国证券业协会成立于1991.08.28 2002.12.16证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》2003.02.01实施

　　申请执业证书协会应当自收到申请起30日内向证监会备案，不符的要书面说明现由