五、证券从业人员的行为规范与行为准则

　　(一)证券从业人员的行为规范

　　1、证券从业人员行为规范的作用

　　(1)规范从业人员的业务行为，保证证券市场的的良好秩序，促进证券业的健康发展

　　(2)提高证券业从业人员的业务素质，完善证券业从业人员的人格，建立高素质证券从业人员队伍

　　(3)健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象

　　2、证券从业人员的行为规范内容

　　(1)正直诚信，(2)勤勉尽责，(3)廉洁保密，(4)自律守法

　　(二)证券从业人员的行为准则

　　1、从业人员的保证性行为

　　(1)热爱本职工作，准确地执行客户指令，为客户保密

　　(2)努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

　　(3)遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

　　(4)积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业荣誉

　　(5)文明经营、礼貌服务、保证证券交易中的公开、公平、公正

　　(6)服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序

　　(7)团结同事，协调合作，合理处理业务活动中出现的各种矛盾

　　(8)热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋私

　　2、从业人员的禁止性行为

　　(1)不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券的买卖的活动

　　(2)不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见

　　(3)不得与发行公司或相关人员间有获取不正当利益约定

　　(4)不得劝诱客户参与证券交易

　　(5)不得接受分享利益的委托

　　(6)不得向客户保证收益

　　(7)不得接受客户的买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

　　(8)不得为达到排除竞争者目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某些客户的业务活动