第二节　证券公司的主要业务(重点)

　　我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

　　一、证券经纪业务

　　证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。

　　经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。

　　证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定：

　　1.未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务;

　　2.不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

　　3.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。

　　4.妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

　　5.证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。

　　6.禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：

　　违背委托人的指令买卖证券;未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;挪用客户交易结算资金;为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

　　二、证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

　　证券投资咨询业务的定义。P248

　　根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务。

　　资格：5名以上证券从业人员;高管中至少1名证券从业人员;内部管理制度健全。

　　财务顾问业务：是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。

　　三、证券承销与保荐业务

　　证券承销业务可以采取代销或者包销方式。

　　按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。