第三节　证券市场的自律管理

　　大纲要求：

　　熟悉证券市场的自律性管理机构;掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理;掌握证券业协会的职责和对会员、从业人员、代办股份转让系统的自律管理;熟悉证券从业人员资格管理的有关规定;熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容;掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

　　一、证券交易所的自律管理

　　我国《证券法》第一百零二条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。”

　　(一)证券交易所的主要职能

　　1.为组织公平的集中交易提供保障。

　　2.提供场所和设施。

　　3.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。

　　4.依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。

　　5.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告。

　　6.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。

　　7.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。

　　(二)证券交易所的一线监管权力

　　证券交易所作为一线监管者，修订后的《证券法》在保留证券交易所的上述职能之外，还授予证券交易所以下监管权力：

　　1.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　2.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权。

　　3.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权。

　　4.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权。当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，我国《证券法》第六十二条规定当事人“可以向证券交易所设立的复核机构申请复核”。