3.执业管理。

　　中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。取得执业证书的人员，经证券经营机构委派，可以代表被聘用的证券经营机构对外开展本机构经营的证券业务，证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

　　取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后l0日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　4.相关处罚。

　　(1)参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。

　　(2)取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书。

　　(3)证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　(4)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　(5)从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　(6)被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　(7)中国证券业协会工作人员不按《资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分。

　　(四)证券业从业人员诚信信息管理

　　证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

　　三、证券业从业人员的行为准则

　　为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》(以下简称“准则”)于2009年1月l9日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

　　(一)适用对象及自律管理机构

　　《准则》所称的证券业从业人员(以下简称“从业人员”)是指：

　　1.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人。

　　2.基金管理公司的管理人员和业务人员。

　　3.基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员。

　　4.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员。

　　5.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员。

　　6.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。

　　7.协会规定的其他人员。

　　《准则》明确规定中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督。