三、部门规章

　　(一)《证券发行与承销管理办法》

　　《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。

　　1.首次公开发行股票的询价的调整和补充。

　　2.对证券发售的规定。

　　超额配售选择权

　　(二)《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　1.证券公司申请融资融券业务试点的条件。

　　(1)经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司。

　　(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。

　　(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。

　　(4)财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。

　　(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管。

　　(6)对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。

　　(7)已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

　　2.业务规则。

　　(1)证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　(2)证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　(3)证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存;同时与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同。客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户。

　　(4)证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。

　　(5)客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券。

　　(6)客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。

　　(7)客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。