五、《关于推进资本市场改革开放和未定发展的若干意见》(2004.1.31)将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度。“国九条”

　　(一)充分认识大力发展资本市场的意义

　　(二)推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务

　　(三)进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展

　　(四)健全资本市场体系，丰富证券投资品种

　　(五)进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作

　　(六)促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平

　　(七)加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平

　　(八)加强协调配合，防范和化解市场风险

　　(九)认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放

　　六、中国证券市场的对外开放(掌握)

　　(一)在国际资本市场募集资金

　　我国股票市场融资国际化是以B 股、H 股、N 股等股权融资作为突破口的。我国自1992 年起开始在上海、深圳证券交易所发行境内上市外资股(B 股)，自1993 年开始发行境外上市外资股(H股、N 股等)。

　　在利用股票市场筹资的同时，我国业越来越重视国际债券市场筹借中长期建设资金，1982 年1 月中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100 亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

　　(二)开放国内资本市场

　　根据我国政府对WTO 的承诺，我国证券业对外开放的内容主要包括：

　　1.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B 股交易。

　　2.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员。

　　3.允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;

　　加入后3 年内，外资比例不超过49%。

　　4.加入后3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。合营公司可以(不

　　通过中方中介)从事A 股的承销，从事B 股和H 股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

　　5.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务。

　　(三)有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

　　企业：合格境内机构投资者(QDII)的开放

　　个人：2007 年8 月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。

　　(四)对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放(新加)

　　2004年1月1日起香港，澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试

　　2006年1月1日起，允许内地符合条件的证券公司根据相关要求在香港设立分支机构

　　2008年1月1 日起，允许内地符合条件的基金管理公司根据相关要求在香港设立分支机构，经营相关业务。

　　截至2008年底，12家内地证券公司，4家内地基金公司获准在香港设立分支机构

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