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2010证券从业资格考试《基础知识》复习讲义(1)

2011证券从业资格考试《基础知识》复习讲义:第一章

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  1、 按证券发行主体分为:政府证券(国债)、(我国目前尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券)政府机构证券和公司证券(股票、债券和商业票据);

  例题10判断题:我国目前尚不允许各级地方地方政府发行债券 答案(错)

  2、按是否在证券交易所(内)挂牌交易分为:上市证券、非上市证券(凭证式国债和普通开放式基金)

  3、按募集方式分为:公募证券、私募证券

  公募:发行人向不特定的社会公众投资者发行;审核严格并采取公示制度

  私募:向少数特定投资者发行;审核宽松,投资者少,不采取公示制度

  1)区别:发行对象、审查严格度、是否公示

  2)私募证券有:信托计划、理财计划、定向增发的证券

  例题11: 属于公墓证券特征的是(多选)

  A.发行人向不特定的社会公众投资者公开发行

  B.与私募证券相比,审核较严格

  C.采取公示制度

  D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

  答案(ABC)

  4、按证券代表的权利性质分为:股票、债券和其他证券(股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种,其他证券包括基金证券和证券衍生品)

  (三)有价证券的特征(多选)

  有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主题对特定财产拥有所有权或债权的凭证)

  1、期限性(例外:股票无期限性)

  2、收益性 (投资者转让权利的回报)

  3、流动性(通过到期兑付、承兑、贴现或转让等方式实现)

  多选:证券的流动性可通过什么方式实现(承兑,兑付,贴现,转让等)

  4、风险性 (预期收益和实际收益的背离,风险与收益的正比关系)

  (注意四者之间的逻辑关系)

  二、证券市场(有价证券发行和交易的场所)

  证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物,是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场,证券市场是以证券的发行和交易的方式实现了筹资和投资的对接,有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题

  (一) 证券市场的特征(多选)

  1、证券市场是 价值直接交换的场所

  有价证券本身没有价值,但是是价值的直接代表,是价值的一种直接表现形式

  2、证券市场是 财产权利直接交换的场所

  有价证券本身是财产权利(所有权、债权或相关的收益权)

  3、证券市场是 风险直接交换的场所

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