第二节 证券交易市场

　　熟悉我国证券市场的上市制度;熟悉证券交易所的运作系统;掌握证券交易原则和交易规则。熟悉场外交易市场的定义、特征和功能;熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度;熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定掌握证券交易所的定义、特征、职能;熟悉证券交易所的组织形式;掌握我国证券交易所市场的层次结构;

　　证券交易市场是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司;符合公开发行条件、但未在证券交易所上市交易的股份公司称为非上市公众公司，非上市公众公司的股票将在柜台市场转手交易。

　　(一)证券交易所

　　1.证券交易所的定义、特征与职能。

　　(1)证券交易所的定义。

　　证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。

　　我国证券法规定，证券交易所施为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

　　(2)证券交易所的特征

　　①时间和地点：固定的交易场所和交易时间;

　　②交易参与人：参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易;

　　③交易的对象：合乎一定标准的上市证券;

　　④交易价格：公开竞价方式决定;

　　⑤集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率;

　　⑥管理原则： “公开、公平、公正”，并对证券交易加以严格管理。

　　例题：下列不属于证券交易所特征的是( D )。

　　A.有固定的交易所和交易时间 1

　　B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构

　　C.交易对象限于合乎一定标准的上市证券

　　D.通过议价方式决定交易价格

　　(3)证券交易所的职能。

　　我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：

　　①提供证券交易的场所和设施;

　　②制定证券交易所的业务规则;

　　③接受上市申请、安排证券上市;

　　④组织、监督证券交易;

　　⑤对会员进行监管;

　　⑥对上市公司进行监管;

　　⑦设立证券登记结算机构;

　　⑧管理和公布市场信息;

　　⑨中国证监会许可的其他职能。

　　例题：证券交易所的主要职责有(ABC ).

　　A.提供交易场所与设施

　　B.制定交易规则

　　C.监管在该交易所上市的证券

　　D.提供证券投资咨询服务

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