(2)大宗交易系统。

　　在交易所市场进行的证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额，可以采用大宗交易方式。

　　大宗交易在交易所正常交易、日收盘后的限定时间进行，申报方式有意向申报和成交申报。

　　有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内，无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

　　大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计人当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。(计量不计价)

　　上海证券交易所大宗交易系统主要是为解除限售存量股份的大额转让和向合格投资者发行与配售股份。

　　上海证券交易所会员和合格投资者可以直接参与大宗交易系统业务，其他投资者通过委托交易所会员参与交易。

　　大宗交易系统可采取协商、询价、投标等方式进行，达成协议后提出成交申报，成交结果以交易所大宗交易系统记录的成交数据为准。

　　(3)固定收益证券综合电子平台。固定收益证券综合电子平台(以下简称“固定收益平台”)是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系，为国债、企业债、资产证券化债券等固定收益产品提供交易商之间批发交易。

　　①交易对象：国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券。

　　②交易商：指经上海证券交易所核准、取得资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理公司及其他交易参与人。

　　③交易种类：固定收益平台的交易包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易。

　　一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市，也可以自主对平台上挂牌交易的其他固定收益证券做市。

　　④交易方式：平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以匿名或实名方式申报;询价交易中交易商必须以实名方式申报。

　　4)综合协议交易平台。

　　交易对象：①权益类证券大宗交易(A股、B股、基金等);②债券大宗交易(国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等);③专项资产管理计划收益权份额协议交易和深圳证券交易所规定的其他交易。

　　综合协议交易平台按不同业务类型分别确认成交，并有回转交易与跨系统交易安排。

　　(六)交易原则和交易规则。

　　1，交易原则。证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。①价格优先原则。②时间优先原则。

　　2，交易规则。

　　(1)上海，深圳证券交易所主板市场交易规则：

　　①交易时间：规定时间;②交易单位：一个交易单位俗称“一手”;③价位：交易所规定每次报价和成交的最小变动单 位;④报价方式：口头叫价和电脑报价。⑤价格决定：连续、公开竞价方式。我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。

　　⑥涨跌幅限制。 高于涨幅限制的委托和低于跌幅限制的委托无效。7挂牌，摘牌，停牌与复牌。8，交易行为监督9交易异常情况处理10，信息发布P230

　　上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即s股)涨跌幅比例统一调整为5%，同时要求该类股票实行与ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。

　　证券交易所对证券交易实行实时监控，并有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易。

　　因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。

　　证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　(2)中小企业板块的交易规则：P231

　　(2)交易及监察制度。

　　中小企业板块在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排：① 改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为;②完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性;③完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响。同时，根据市场发展需要，持续推进交易和监察制度的改革刨新。

　　(3)公司监管制度。

　　中小企业板块的信息披露制度：①建立募集资金使用定期审计制度;②建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度;③建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度;④建立上市公司及中介机构诚信管理系统;⑤建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制。

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