第八章 证券市场法律制度与监督管理

　　《中华人民共和国证券法》部分删除了附则;《中华人民共和国公司法》部分删除了附则;部门规章及规范性文件部分增加了《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》;

　　证券市场监管机构部分对国务院证券监督管理机构的职责和权限进行了精简;证券市场监管重点内容部分删除了信息披露制度;增加了对上市公司的监管;增加了证券登记结算公司的自律管理。

　　第一节 证券市场法律、法规概述

　　掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容;熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定;掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定;掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定;掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。

　　涉及证券市场的法律、法规分为3个层次：第一个层次主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等相关法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门 规章。

　　一、法律

　　(一)《中华人民共和国证券法》于1998年12月29日审议通过于l999年7月1日实施。2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日起生效。

　　1、调整范围《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

　　2.主要内容。共12章分为 总 则，证券发行，证券交易，上市公司的收购，证券交易所，证券公司，证券登记结算机构， 证券服务机构，证券业协会，证券监督管理机构

　　，法律责任，附 则。

　　(见P320)

　　(1) 总 则

　　(2) 证券发行

　　(3) 证券交易

　　(4) 上市公司的收购

　　(5) 证券交易所

　　(6) 证券公司

　　(7) 证券登记结算机构

　　(8) 证券服务机构

　　(9) 证券业协会

　　(10)证券监督管理机构

　　(11)法律责任

　　(12)附 则

　　(二)《中华人民共和国公司法》

　　《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，于1994年7月1日起实施。 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议再次进行较全面的修订，并予2006年1月1日起施行。

　　1.调整范围。《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。

　　2.主要内容：主要针对在中国境内有限责任公司和股份有限公司的设立和组织机构以及外国公司的分支机构。见P(323)

　　(1)总 则

　　(2) 有限责任公司的设立和组织机构

　　(3)有限责任公司的股权转让

　　(4)股份有限公司的设立和组织机构

　　(5)股份有限公司的股份发行和转让

　　(6)公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务

　　(7)公司债券

　　(8)公司财务、会计

　　(9)公司合并、分立、增资、减资

　　(10)公司解散和清算

　　(11)外国公司的分支机构

　　(12)法律责任

　　(13)附 则

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