(三)《中华人民共和国证券投资基金法》(一般了解)2004

　　调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。

　　主要内容：包括12章103条，包括：总则，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份额的交易，基金份额申购与赎回，基金的运作与信息披露，基金合同的变更，终止与基金财产清算，基金份额持有人权力及其行使，监督管理，法律责任及附则。

　　(四)《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定

　　《刑法》及修正案关予证券犯罪或与证券有关的主要规定有：

　　1.欺诈发行股票、债券罪。在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券。

　　2.提供虚假财务会计报告罪。依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益。

　　3.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司。

　　4.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的。

　　5.非法发行股票和公司、企业债券罪。这是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券。

　　6.内幕交易、泄露内幕信息罪。 证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动。

　　7.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场。

　　8.操纵证券市场罪。有下列情形： 单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易 对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;以其他方法操纵证券、期货市场的。

　　9.商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产。

　　社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的。

　　10.明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质。

　　二、行政法规

　　2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)和《证券公司风险处置条例》(以下简称《处置条例》)。这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

　　(一)《证券公司监督管理条例》

　　《监管条例》共分8章99条，包括总则、设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监督管理措施、法律责任和附则等内容。《监管条例》于2008年6月1日起施行。

　　《监管条例》的主要内容包括：

　　1.总则。

　　2.证券公司的设立与变更。

　　3.组织机构。

　　(1)设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系;

　　(2)公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权。

　　(3)薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任;

　　(4)公司设董事会秘书，为证券公司高级管理人员;

　　(5)证券公司董事、监事、高管人员不得无资格任职;

　　(6)当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利。

　　4.业务规则与风险控制。

　　5.客户资产的保护

　　6.监管措施

　　7.法律责任。

　　8.附则。

　　(二)《证券公司风险处置条例》

　　1.指导思想和基本原则。

　　2.处置证券公司风险的具体措施。《处置条例》规定了5种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。

　　(1)停业整顿。停业整顿是自我整改的一种处置措施。当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。

　　(2)托管、接管。托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施。

　　(3)行政重组。行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组。

　　(4)撤销。撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司。

　　3.保护客户及债权人合法权益的规定。

　　(1)在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。

　　(2)证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金。

　　(3)行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准。

　　(4)行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定。

　　(5)除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以外的资产。

　　(6)除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外，行政清理组不得对债务进行个别清偿。

　　4.《处置条例》与《企业破产法》的衔接。

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