(三)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》2009年5月1日起施行(P340)

　　1，总则

　　2，发行条件

　　3，发行程序

　　4，信息披露

　　5，监督管理和法律责任

　　(四)《证券市场禁入规定》

　　1.基本原则。中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案

　　2.适用的范围。

　　(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;

　　(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

　　(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;

　　(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

　　(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

　　(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分文机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;

　　(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

　　3.市场禁入措施的类型。3～5年的证券市场禁入措施; 5—10年以及终生禁入。

　　有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：

　　(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的;

　　(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;

　　(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;

　　(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

　　4.相关规定。

　　被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁人决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

　　被中国证监会采取证券市场禁人措施的人员，在禁人期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

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