重大事件是

　　(一)公司经营方针和经营范围的重大变化;

　　(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;

　　(三)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

　　(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

　　(五)公司发生重大亏损或者重大损失;

　　(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

　　(七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;

　　(八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;

　　(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;

　　(十)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

　　(十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;

　　(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。”

　　(3)内幕交易的行为方式：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。

　　(4)对内幕交易的监管。我国《证券法》第七十六条规定：“证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证 券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。”

　　(5)内幕交易的法律责任。

　　。我国《证券法》第二百零二条规定：“证券交易内幕信息的知情人

　　或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。”

　　(三)对上市公司的监管“P356(新增)

　　1，信息披露制度的意义

　　(1)有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

　　(2)有利于证券市场发行价格和交易价格的合理形成

　　(3)有利于保护广大投资者的合法权益

　　(4)有利于进行证券监督，提高证券市场的效率。

　　2，上市公司信息披露的原则

　　(1)真实原则

　　(2)准确原则

　　(3)完整原则

　　(4)及时原则

　　3.我国上市公司信息披露制度的法律框架

　　基本法律，行政法规，部门规章和自律规则四个层次

　　4，上市公司信息披露的主要内容

　　(1)招股说明书与上市公告书

　　(2)定期报告

　　(3)历史报告

　　5，深圳证券交易所有关创业板上市公司信息披露的规定

　　(1)创业板临时报告的实时披露制度

　　(2)创业板上市公司及时进行信息披露重大事件的规定

　　(3)创业板上市公司后续信息披露的要求

　　6，上市公司信息披露的监督管理和法律责任

　　(四)对证券经营机构的监管(变化)(由四变三)

　　1.证券经营机构准入监管。

　　2.对证券公司业务的核准。

　　3.对证券公司的日常监管。

　　证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。

　　(四)统一行业诚信档案工作

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