二、中国证券业协会的自律管理

　　证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　(一)中国证券业协会的职责

　　根据我国《证券法》，中国证券业协会履行下列职责：

　　1.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。

　　2.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。

　　3.收集整理证券信息，为会员提供服务。

　　4.制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。

　　5.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。

　　6.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。

　　7.监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。

　　(二)中国证券业协会的自律管理职能

　　中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：

　　1.对会员单位的自律管理。

　　2.对从业人员的自律管理。

　　(1)从业人员的资格管理后续职业培训。

　　(2)后续职业培训。为特殊岗位的从业人员(证券公司高级管理人员、保荐代表人等)提供专业的资质测试和相关的后续职业培训。

　　(3)制定从业人员的行为准则和道德规范。

　　(4)从业人员诚信信息管理。

　　3.代办股份转让系统。

　　中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

　　(三)证券业从业人员的资格管理

　　1.证券业从业人员的范围。根据《资格管理办法》，证券业从业人员包括：

　　(1)证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

　　(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

　　(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。

　　(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。

　　(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

　　2.从业资格的取得和执业证书。

　　中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

　　凡年满l8周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。

　　申请统一的执业证书的条件：

　　(1)已被机构聘用。

　　(2)最近3年未受过刑事处罚。

　　(3)不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形。

　　(4)未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁人期的。

　　(5)品行端正，具有良好的职业道德。

　　(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合《资格管理办法》规定条件的，不予颁发执业证书，自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

　　下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是( D )。

　　A.年满18周岁

　　B.完全民事行为能力。

　　C.具有高中以上文化程度

　　D.至少具有本科以上文化程度

　　3.执业管理。

　　取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加中国证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　中国证券业协会及证券经营机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

　　4.相关处罚。

　　(四)证券业从业人员诚信信息管理

　　1.诚信信息的内容。证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。

　　2.诚信信息的来源以及用途。

　　(1)中国证券业协会的诚信信息来源于以下几个方面：①中国证监会及其派出机构传送的文件;②中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道;③证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备;④有关媒体，经证实后予以记录;⑤投诉，经核实后予以记录;⑥其他合法途径。

　　(2)诚信信息的用途：①作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据;②作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据;③作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考;④作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考;⑤作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更 申请的依据;⑥作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据;⑦作为证券从业机构招聘人员的参考;⑧作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考;⑨其他合法用途。

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