三、证券登记结算公司的自律管理

　　(一)证券登记结算公司的设立条件：

　　第一，自有资金不少于人民币2亿元。

　　第二，具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施。

　　第三，主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格。

　　第四，证券监督管理机构规定的其他条件。

　　证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。

　　(二)证券登记结算公司的职能

　　1，证券账户、结算账户的设立和管理

　　投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。

　　证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

　　2.证券的存管和过户

　　在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统。以电子数据划转方式完成证券过户行为。

　　3.证券持有人名册登记及权益登记

　　证券登记结算公司根据与发行人签订的协议，为证券发行人提供证券持有人名册登记服务，准确记载证券持有人的必要信息。

　　4.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

　　5.受发行人委托派发证券权益

　　证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，如派发红股、股息和利息等。

　　6.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

　　7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

　　(三)证券登记结算制度

　　1.实名制

　　2.货银对付的交收制度

　　3.分级结算制度和结算参与制度人

　　4.净额结算制度

　　5.结算证券和资金的专用型制度

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