四、证券业从业人员执业行为准则

　　(一)适用对象及自律管理机构

　　《准则》明确了适用对象是证券业所有从业人员。《准则》所称的证券业从业人员(以下简称“从业人员”)是指：

　　1.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人。

　　2.基金管理公司的管理人员和业务人员。

　　3.基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员。

　　4.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员。

　　5.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员。

　　6.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。

　　7.协会规定的其他人员。

　　(二)基本准则

　　(三)禁止行为

　　1.从业人员一般性禁止行为：

　　(1)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。

　　(2)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。

　　(3)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。

　　(4)从事与其履行职责有利益冲突的业务。

　　(5)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。

　　(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。

　　(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。

　　(8)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

　　(9)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

　　(10)泄露客户资料。

　　(1 1)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

　　《准则》所规定的从业人员一般性的禁止行为，主要以《证券法》第三章第四节为依据。

　　2.证券公司的从业人员特定禁止行为：

　　(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。

　　(2)违规向客户提供资金或有价证券。

　　(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。

　　(4)在经纪业务中接受客户的全权委托。

　　(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。

　　(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

　　3.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：

　　(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。

　　(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。

　　(3)利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利。

　　(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。

　　(5)在基金销售过程中误导客户。

　　(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

　　4.证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：

　　(1)接受他人委托从事证券投资。

　　(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。

　　(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

　　(4)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

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