课堂练习：

　　1、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名(B)

　　A、董事 B、经理 C、监事候选人 D、独立董事

　　2、审计委员会应当由(D)担任召集人

　　A、董事长B、监事会C、最大股东D、独立董事

　　3、2006年实施的新证券法对证券公司的修改，正确的是(BCD)

　　A、要求证券公司将不同业务分开经营，混合操作

　　B、取消了综合类和经纪类的分类管理体制

　　C、扩充了其业务范围

　　D、实际经营范围按照实缴的注册资本额的大小来进行区别

　　4、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保(错)

　　5、中国证监会及其派出机构监管试点证券公司的各项创新活动。(对)

　　课后练习：

　　1、下列选项，不可以向股东会提出议案的是(D)

　　A、监事会 B、董事会 C、持有5%以上股份的股东 D、经理

　　2、证券公司高级管理人员应当经(C)依法核准。

　　A、董事会B、监事会C、证监会D、股东会

　　3、设立证券公司的条件是(ACD)

　　A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

　　B、最近两年无重大违法违纪记录，净资产不低于2亿元人民币

　　C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

　　D、有完善的风险管理和内部控制制度

　　4、德国没有专门的证券经营机构(对)

　　5、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其它部门(对)

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