五、资信评级机构从事证券业务的管理

　　证券评级机构从事证券评级业务应当遵循一致性原则。

　　【例题·单选题】证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循(　)原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应该采用一致的评级标准和工作程序。

　　A.独立性

　　B.客观性

　　C.公正性

　　D.一致性

　　[答疑编号1150070306]

　　『正确答案』D

　　六、资产评估机构从事证券、期货业务的管理

　　(一)资产评估机构申请

　　1.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满l年。

　　2.质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。

　　3.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。

　　4.净资产不少于200万元。

　　5.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金。

　　6.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上。

　　7.最近3年评估业务收入合计不少于2 000万元，且每年不少于500万元。

　　七、证券服务机构的法律责任和市场准入

　　(一)证券服务机构的法律责任

　　其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

　　(二)市场准入及退出机制

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