证券基础知识解析

　　例(2010年3月多选题)公司治理结构是一种联系并规范( )之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

　　A.股东 B.董事会

　　C.监事会 D.高级管理人员

　　【参考答案】ABD

　　例7-10(2010年3月多选题)以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是( )。

　　A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务

　　B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业

　　C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况

　　D.经理层有权提议召开临时股东会

　　【参考答案】ABC

　　监事和监事会

　　证券公司应当采取措施切实保障监事的知情权，为监事履行职责提供必要的条件。监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务。

　　监事会应当制定规范的监事会议事规则，经股东会审议通过。监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。

　　经理层

　　总经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。