【例题】(2010年3月多选题)证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。

　　A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

　　B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

　　C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

　　D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

　　【参考答案】ABD

　　监管措施

　　1.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：(1)向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施(2)要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平;(3)要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响;(4)责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

　　2.整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下措施：(1)停止批准新业务;(2)停止批准增设、收购营业性分支机构;(3)限制分配红利;(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。

　　3.证券公司未按期完成整改的，自整改期到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：(1)限制业务活动;(2)责令暂停部分业务;(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;(6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

　　4.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。

　　5.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施(1)责令停业整顿;(2)指定其他机构托管、接管;(3)撤销经营证券业务许可;(4)撤销。