1、 “全国社会保障基金理事会”直接运作的社保基金的投资范围，限于：银行存款、一级市场购买国债。(其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作，并委托社保基金托管人托管)

　　2、 社保基金的投资范围，包括：银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。

　　3、 社保基金的投资品种比例：

　　(1) 银行存款和国债投资的比例不低于50%;

　　(2) 企业债、金融债不高于10%;

　　(3) 证券投资基金、股票投资的比例不高于40%

　　(4) 单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%;按成本计算，不得超过其管理的社保基金资产总值的10%。

　　(5) 委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。

　　4、 社会保险基金“指社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、失业等情况下所享受的各项保险待遇的基金，一般由企业等用人单位(或雇主)和劳动者(或雇员)或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴组成。(现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是养老保险基金，其运作依据是劳动部的各相关条例和地方的规章。)

　　5、 全国社会保障基金理事会2006年年报数据，截止2006年底，我国社保基金资产规模达到2827.6亿，其中证券市场相关投资约占2/3。

　　6、 企业年金：企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。

　　7、 根据我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资。

　　8、 根据2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》规定，企业年金基金财产的投资范围包括，限于：银行存款、国债、其他具有良好流动性的金融产品(包括短期债券回购、信用等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等)。

　　9、 企业年金基金财产投资按市场价计算应符合下列规定：

　　(1) 投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%;

　　(2) 投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%。(其中投资国债的比例不低于基金净资产的20%)

　　(3) 投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%。(其中投资股票的比例不高于基金净资产的20%)

　　(4) 劳保部、银监会、证监会、保监会，将根据实际情况适时调整投资管理机构、投资产品、投资比例。

　　(5) 单个投资管理人管理的企业年金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。

　　(6) 企业年金基金限制：不得用于信用交易、不得用于向他人贷款和提供担保、投资管理人不得从事使企业年金基金财产承担无限责任的投资。

　　10、社会公益基金：指将受益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。(我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。)

　　11、个人投资者：从事证券投资的社会自然人。

　　12、为保护个人利益，对于部分高风险证券产品(如衍生产品、信托产品)，监管法规除要求个人具备一定的经济实力外，还要求相关个人具有一定的产品知识，并签署书面的知情同意书。

　　13、证券市场中介机构：为证券的发行、交易提供服务的各类机构。(包括：证券公司、其他证券服务机构。合称为证券中介机构)

　　14、证券中介机构主要有：证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。

　　15、2006年1月1日，经修订的《证券法》将又有的分类监管的规定调整为按照：证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务类型进行管理。

　　16、过去的“综合类”证券公司和“经纪类”证券公司叫法不再存在。

　　17、我国《证券法》规定，证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。

　　18、证券服务机构：依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

　　19、证券服务机构主要包括：证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

　　20、自律性组织：证券交易所、证券业协会。

　　21、证券业协会是社会团体法人。

　　22、证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

　　23、在我国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。

　　24、证券市场的历史要比商品经济短很多。

　　25、证券市场从无到有形成的原因：

　　(1) 得益于社会化大生产和商品经济的发展;

　　(2) 得益于股份制的发展;

　　(3) 得益于信用制度的发展。

　　26、证券发展史可分为5个阶段：萌芽阶段、初步发展阶段、停滞阶段、恢复阶段、加速发展阶段。

　　27、证券发展史各阶段所发生具有代表性的事件：

　　(1) 萌芽阶段：

　　1602年，世界上第一个股票交易所在荷兰的阿姆斯特丹成立。

　　1802年，英国第一家证券交易所正式获得英国政府批准，即为现在的伦敦交易所的前身。最初主要交易“政府债券”，之后公司债券和矿山、运河股票逐渐上市。

　　美国证券市场是从买卖政府债券开始的。

　　1790年，美国第一个证券交易所——费城证券交易所，成立。

　　(2) 初步发展阶段：

　　标志是：20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。

　　代表现象：股份公司数量剧增、有价证券发行总额剧增。

　　(3) 停滞阶段：

　　标志是：1929年——1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机。

　　(4) 恢复阶段：

　　标志是：世界大战后至20世纪60年代，因欧美与日本经济的恢复和发展。

　　(5) 加速发展阶段

　　标志是：从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面。重要标志是反映证券市场容量的重要指标——证券化率(证券市值/GDP)的提高。

　　28、国际证券市场全球化的趋势主要表现在：

　　(1)、证券市场一体化;

　　(2)、投资者法人化;

　　(3)、金融创新深化;

　　(4)、金融机构混液化;

　　(5)、交易所重组与公司化;

　　(6)、证券市场网络化;

　　(7)、金融风险复杂化;

　　(8)、金融监管合作化

　　29、证券市场一体化具体反映：

　　(1)从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大。

　　(2)从投资者层面看，随着资本管制的放松，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资，以全球基金、国际基金为代表的机构投资者大量投资境外证券，主权国家出于外汇储备管理的需要，也形成对外国高等级证券的巨大需求，

　　(3)从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合。

　　(4)从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强。

　　(5)从产品设计与创新、投资理念、监管制度等角度看，全球化趋势也非常明显。

　　30、进入21世纪，国际证券市场发展的一个突出特点是：各种类型的机构投资者快速成长，它们在证券市场上发挥出日益显著的主导作用。