第九章证券业从业人员的资格管理和行为规范第一节证券业从业人员的资格管理

　　1.证券从业人员是指证券中介机构中一些特定岗位的人员，可分为管理人员和专业人员两类。

　　2.从业人员的资格种类：第一，证券承销从业资格;第二，证券经纪从业资格;第三，证券投资咨询从业资格。

　　3.高级管理人员的从业资格，证券从业人员的从业资格。

　　4.证券业从业人员资格考试与注册制度，资格考试的申请条件、考试组织与证书、资格认定，注册和资格维持。

　　第二节证券从业从业人员的行为准则

　　1.证券从业人员行为规范的作用：第一，规范证券业从业人员的业务行为，保证证券市场的良好秩序，促进证券业的健康发展;第二，提高证券业从业人员的业务素质，完善从业人员的人格，建立高素质的从业人员队伍;第三，健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象。

　　2.证券业从业人员行为规范的内容：第一，正直诚信;第二，勤勉尽责;第三，廉洁保密;第四，自律守法。

　　3.证券业从业人员的行为准则：第一，保证性行为;第二，禁止性行为