3、证券上市制度

　　申请股票上市的条件：

　　(1)股票经管理部门批准已向社会公开发行;

　　(2)公司股本总额不少于人民币3000万元;

　　(3)向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例可以适当降低，最低可为10%;(公司最近3年连续盈利;持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，)

　　(4)公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　公司申请债券上市交易，应当符合下列条件：

　　(1)公司债券期限为一年以上

　　(2)公司债券实际发行额度不少于人民币5000万

　　(3)公司申请债券上市时应符合法定的公司债券发行条件

　　暂停(五个方面)和中止(五个方面)股票交易规定

　　暂停(五个方面)和中止(1、4之一后果严重或2、3、5之一整改未消除)债券交易规定

　　4、证券易所的运作系统

　　(1)交易系统：交易主机、交易者业务单元、通信网络

　　(2)结算系统：对证券结算、交售、过户

　　(3)信息系统:交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网

　　(4)监察系统：行情、交易、证券、资金

　　5、证券交易所交易原则和证券交易所交易规则

　　(1)证券交易所交易原则

　　①价格优先原则。价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报

　　②时间优先原则。同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定

　　(2)证券交易所交易规则

　　①交易时间

　　②交易单位

　　③价位

　　④报价方式

　　⑤价格决定

　　⑥涨跌幅限制

　　⑦大宗交易

　　6、中小企业版(新)

　　2004年5月经国务院批准，中国证监会批复同意深交所在主板市场内设立中小企业版。遵循四个独立：运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。

　　(1)发行制度

　　(2)交易及监察制度

　　(3)公司监管制度

　　7、上市公司非流通股转让：协议转让

　　(二)其他交易市场

　　1、场外交易市场定义和特征

　　场外交易市场定义：证券交易所以外的证券交易市场的总称

　　场外交易市场特征：分散的无形市场;组织方式采取坐市商制，不采取经纪制。这里的坐市商制不同于场内交易中的坐市商;拥有众多交易种类，参与的经营机构众多，通常的交易对象没有在证券交易所上市;以议价方式进行交易-场内是竞价方式;管理宽松

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